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2-min read • 29 Jan 2025
Regulatorik, Compliance & Risikomanagement
Anti‑Geldwäscherei (AML)
Compliance
Banken
Private Banking & Wealth Management
Künstliche Intelligenz in der Compliance: Von Anwendungsfällen bis zur revisionssicheren Umsetzung
Generative KI verändert die Finanzbranche rasant und gerade im Compliance Bereich zeigt sich der unmittelbare Nutzen besonders deutlich. Banken prüfen, wie KI Effizienz und Wirksamkeit in der Geldwäschereibekämpfung, Betrugsprävention und in übergreifenden Compliance Kontrollen steigern kann, während Verwaltungsräte und Führungsteams sich auf Strategie, organisatorische Bereitschaft und regulatorische Anforderungen konzentrieren. Synpulse unterstützt Finanzinstitute dabei, KI Ambitionen in klar gesteuerte und messbare Ergebnisse zu überführen, ohne Abstriche bei einem robusten Risikomanagement.
Written by Tina Freund
Warum KI in der Compliance wichtig ist
Der Einsatz von KI in der Compliance kann die operative Effizienz und die Wirksamkeit von Kontrollen deutlich steigern, insbesondere in den Bereichen:
- Anti Money Laundering (AML), inklusive Know Your Customer (KYC) und Transaktionsüberwachung
- Betrugserkennung und Betrugsprävention
- Allgemeine Compliance Kontrollen und Reporting
Gleichzeitig bringt KI neue Risiken und regulatorische Anforderungen mit sich. Eine erfolgreiche Einführung erfordert weit mehr als die Auswahl geeigneter Tools. Entscheidend ist die Einbettung von KI in Governance, Kontrollsysteme und das Risikomanagement der Bank, sodass die Lösung internen Audits und aufsichtsrechtlicher Prüfung standhält.
Typische Fragen, die Banken stellen
- Wie kann KI Compliance Kontrollen und Prozesse am wirkungsvollsten verbessern
- Welche KI Use Cases bieten den grössten Nutzen in AML, Fraud und Compliance Operations
- Welche Risiken und regulatorischen Erwartungen gelten beim Einsatz von KI in der Compliance
- Wie lassen sich diese Risiken steuern und gleichzeitig aufsichtsrechtliche Anforderungen erfüllen
- Wie sieht robuste KI Governance in der Praxis aus
- Sollten KI Fähigkeiten intern aufgebaut oder von Drittanbietern bezogen werden und was bietet der Markt
Unser Ansatz
1) Baselining Analyse der gesamten Compliance Prozesse und Kontrollen, um zu identifizieren, wo KI messbaren Mehrwert schafft und wo risikobedingte Grenzen bestehen.
2) Strategische Optionen Entwicklung und Bewertung von Build und Buy Szenarien, inklusive strukturiertem Marktscreening und Lieferantenbewertung.
3) Target Operating Model und Governance Definition des Zielbetriebsmodells und Integration in das Risikomanagement der Bank, basierend auf umfassenden Bewertungen zu:
- Modellrisiken
- Datenrisiken
- Cyberrisiken
- Risiken aus Drittanbieterabhängigkeiten
sowie klar definierten Massnahmen zur Risikominderung.
4) Nachhaltige Implementierung Sicherstellung einer revisionssicheren Umsetzung, inklusive Anpassung von Richtlinien, Prozessen, Kontrollen, Rollen, Verantwortlichkeiten, Schulungen und der Einführung der gewählten KI Lösung.
5) Kontinuierliche Verbesserung Verankerung der Lösung im laufenden Risikomanagement und in der Überwachung, unterstützt durch regelmässige Reviews, Kalibrierungen und Weiterentwicklungen.
Was Sie von Synpulse erwarten können
- Ein klares Bild darüber, wie Banken KI bereits einsetzen und wo heute messbarer Nutzen entsteht
- Eine strukturierte Bewertung von Chancen, Risiken und Herausforderungen beim Einsatz von KI in der Compliance
- Eine Use Case und Business Case Analyse, die zeigt, wo KI den grössten Mehrwert in First und Second Line Kontrollen bietet
- Eine pragmatische Build versus Buy Bewertung unter Berücksichtigung von strategischem Nutzen, Risiken, Fähigkeiten, Technologie, Kosten, Kontrolle, Flexibilität und Time to Market
- Transparenz über relevante Anbieter und Delivery Modelle
- End to end Unterstützung bei Design, Aufbau und Implementierung von KI Lösungen, inklusive Integration in Governance, Risikomanagement und Kontrollsysteme
Our Experts In This Topic
OUR EXPERT
Tina Freund
Associate Partner • Banking
Tina Freund ist Associate Partner bei der Synpulse Schweiz AG und spezialisiert auf Banking und Compliance. Sie leitet Initiativen in den Bereichen Geldwäschereibekämpfung (AML), KI‑gestützte Compliance‑Innovation und regulatorische Analysen, darunter Beiträge zur AI in Compliance Study 2026 sowie zu AMLR‑Bewertungen. Tina verantwortet wirkungsstarke Inhalte, Kampagnen und kundenzentrierte Lösungen, die die Compliance‑Kompetenzen von Synpulse gezielt stärken.
OUR EXPERT
Johannes Pfister
Managing Director • Banking
Johannes Pfister ist Managing Director und gestaltet die Transformation im Banking mit einem klaren Schwerpunkt auf KI Strategie und Enablement. Als KI Enthusiast, Evangelist und Übersetzer verbindet er technische Komplexität mit geschäftlichem Mehrwert und unterstützt Finanzinstitute dabei, Innovation voranzutreiben, Effizienz zu steigern und sich auf eine KI geprägte Zukunft vorzubereiten.
OUR EXPERT
Morgan Lee
Senior Data & AI Engineer
Morgan Lee ist Senior Data und AI Engineer bei Synpulse UK und spezialisiert auf Enterprise taugliche KI Entwicklung sowie den Aufbau agentischer Plattformen. Er spielt eine zentrale Rolle bei der Weiterentwicklung von PULSE8.ai, liefert skalierbare Orchestrierungsarchitekturen und stärkt die KI Fähigkeiten von Finanzdienstleistern. Morgan verfügt über tiefgehende Expertise in Data Engineering, LLM Systemen und produktionsreifen KI Lösungen.
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Regulatorik, Compliance & Risikomanagement
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Compliance
Banken
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Künstliche Intelligenz in der Compliance: Von Anwendungsfällen bis zur revisionssicheren Umsetzung
Generative KI verändert die Finanzbranche rasant und gerade im Compliance Bereich zeigt sich der unmittelbare Nutzen besonders deutlich. Banken prüfen, wie KI Effizienz und Wirksamkeit in der Geldwäschereibekämpfung, Betrugsprävention und in übergreifenden Compliance Kontrollen steigern kann, während Verwaltungsräte und Führungsteams sich auf Strategie, organisatorische Bereitschaft und regulatorische Anforderungen konzentrieren. Synpulse unterstützt Finanzinstitute dabei, KI Ambitionen in klar gesteuerte und messbare Ergebnisse zu überführen, ohne Abstriche bei einem robusten Risikomanagement.
Written by Tina Freund
Warum KI in der Compliance wichtig ist
Der Einsatz von KI in der Compliance kann die operative Effizienz und die Wirksamkeit von Kontrollen deutlich steigern, insbesondere in den Bereichen:
- Anti Money Laundering (AML), inklusive Know Your Customer (KYC) und Transaktionsüberwachung
- Betrugserkennung und Betrugsprävention
- Allgemeine Compliance Kontrollen und Reporting
Gleichzeitig bringt KI neue Risiken und regulatorische Anforderungen mit sich. Eine erfolgreiche Einführung erfordert weit mehr als die Auswahl geeigneter Tools. Entscheidend ist die Einbettung von KI in Governance, Kontrollsysteme und das Risikomanagement der Bank, sodass die Lösung internen Audits und aufsichtsrechtlicher Prüfung standhält.
Typische Fragen, die Banken stellen
- Wie kann KI Compliance Kontrollen und Prozesse am wirkungsvollsten verbessern
- Welche KI Use Cases bieten den grössten Nutzen in AML, Fraud und Compliance Operations
- Welche Risiken und regulatorischen Erwartungen gelten beim Einsatz von KI in der Compliance
- Wie lassen sich diese Risiken steuern und gleichzeitig aufsichtsrechtliche Anforderungen erfüllen
- Wie sieht robuste KI Governance in der Praxis aus
- Sollten KI Fähigkeiten intern aufgebaut oder von Drittanbietern bezogen werden und was bietet der Markt
Unser Ansatz
1) Baselining Analyse der gesamten Compliance Prozesse und Kontrollen, um zu identifizieren, wo KI messbaren Mehrwert schafft und wo risikobedingte Grenzen bestehen.
2) Strategische Optionen Entwicklung und Bewertung von Build und Buy Szenarien, inklusive strukturiertem Marktscreening und Lieferantenbewertung.
3) Target Operating Model und Governance Definition des Zielbetriebsmodells und Integration in das Risikomanagement der Bank, basierend auf umfassenden Bewertungen zu:
- Modellrisiken
- Datenrisiken
- Cyberrisiken
- Risiken aus Drittanbieterabhängigkeiten
sowie klar definierten Massnahmen zur Risikominderung.
4) Nachhaltige Implementierung Sicherstellung einer revisionssicheren Umsetzung, inklusive Anpassung von Richtlinien, Prozessen, Kontrollen, Rollen, Verantwortlichkeiten, Schulungen und der Einführung der gewählten KI Lösung.
5) Kontinuierliche Verbesserung Verankerung der Lösung im laufenden Risikomanagement und in der Überwachung, unterstützt durch regelmässige Reviews, Kalibrierungen und Weiterentwicklungen.
Was Sie von Synpulse erwarten können
- Ein klares Bild darüber, wie Banken KI bereits einsetzen und wo heute messbarer Nutzen entsteht
- Eine strukturierte Bewertung von Chancen, Risiken und Herausforderungen beim Einsatz von KI in der Compliance
- Eine Use Case und Business Case Analyse, die zeigt, wo KI den grössten Mehrwert in First und Second Line Kontrollen bietet
- Eine pragmatische Build versus Buy Bewertung unter Berücksichtigung von strategischem Nutzen, Risiken, Fähigkeiten, Technologie, Kosten, Kontrolle, Flexibilität und Time to Market
- Transparenz über relevante Anbieter und Delivery Modelle
- End to end Unterstützung bei Design, Aufbau und Implementierung von KI Lösungen, inklusive Integration in Governance, Risikomanagement und Kontrollsysteme
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OUR EXPERTTina Freund
Associate Partner • Banking
Tina Freund ist Associate Partner bei der Synpulse Schweiz AG und spezialisiert auf Banking und Compliance. Sie leitet Initiativen in den Bereichen Geldwäschereibekämpfung (AML), KI‑gestützte Compliance‑Innovation und regulatorische Analysen, darunter Beiträge zur AI in Compliance Study 2026 sowie zu AMLR‑Bewertungen. Tina verantwortet wirkungsstarke Inhalte, Kampagnen und kundenzentrierte Lösungen, die die Compliance‑Kompetenzen von Synpulse gezielt stärken.
OUR EXPERTJohannes Pfister
Managing Director • Banking
Johannes Pfister ist Managing Director und gestaltet die Transformation im Banking mit einem klaren Schwerpunkt auf KI Strategie und Enablement. Als KI Enthusiast, Evangelist und Übersetzer verbindet er technische Komplexität mit geschäftlichem Mehrwert und unterstützt Finanzinstitute dabei, Innovation voranzutreiben, Effizienz zu steigern und sich auf eine KI geprägte Zukunft vorzubereiten.
OUR EXPERTMorgan Lee
Senior Data & AI Engineer
Morgan Lee ist Senior Data und AI Engineer bei Synpulse UK und spezialisiert auf Enterprise taugliche KI Entwicklung sowie den Aufbau agentischer Plattformen. Er spielt eine zentrale Rolle bei der Weiterentwicklung von PULSE8.ai, liefert skalierbare Orchestrierungsarchitekturen und stärkt die KI Fähigkeiten von Finanzdienstleistern. Morgan verfügt über tiefgehende Expertise in Data Engineering, LLM Systemen und produktionsreifen KI Lösungen.